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基金公司梳理整合相关金融法规政策

2020-09-25

今年6月以来,最高人民法院与证监会等持续发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(征求意见稿)等规章与司法解释(以下简称系列新规)。基金公司就与业务相关的内容,对系列新规进行了梳理与整合。

在创业板新规中,基金公司重点关注创业板注册制改革的板块定位、上市发行条件以及对创业板注册制下的诉讼纠纷解决机制等规定;在科创板新规中,基金公司梳理出了此次修改的主要内容以及科创板注册制对于欺诈发行的回购制度;在证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中,关注了与基金业务息息相关的以股权投资为目的的借款与担保、利益冲突条款等内容。此外基金公司还对最高法发布的司法解释也同步进行学习与整理,其中包括民间借贷利率的司法保护上限等热点问题。


 在今后的工作中,基金公司也将继续关注相关法律法规,持续对新规进行梳理与更新,及时对公司相关业务进行合规检查,防范合规风险的出现。

公司地址: 重庆市江北区江北嘴金融城三号T3栋9层

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